私募基金运营部实习报告（收藏13篇）

发表时间：2019-10-28

私募基金运营部实习报告（收藏13篇）。

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如何设立影视投资私募基金

作为最近比较流行的新兴影视投融资模式，影视投资私募基金因其较高的资金稳定性和较强的专业性已逐渐成为影视投资的重要资金来源。根据不完全统计，截止至2014年10月，国内已披露的影视投资基金有28只，募集资金均超过1亿元，总规模超过300亿元，其中涉及至少25家PE机构。在中国，私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。相较于公司制和信托制私募基金，合伙制私募基金因其设立门槛较低、其组织形式能够有效的避免双重纳税、内部机制灵活等优点，成为绝大多数私募基金所采用的法律框架。有限合伙企业的有限合伙人以认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担有限责任；通过合理的激励和约束机制，保证在所有权和经营权分离的情形下，经营者与所有者利益的一致，可以促使普通合伙人和有限合伙人各施所长，因此，有限合伙企业形式更受私募基金投资者欢迎。本文以有限合伙制影视私募基金为例，简要还原其设立到投资的全过程，以此抛砖引玉。确定或新设基金管理人（GP）以有限合伙制基金为例，设立基金的第一步是设立普通合伙人（也称“GP”）。一般而言，普通合伙人将作为基金管理人管理基金。（双GP等复杂基金架构我们在本文暂时不予讨论。）根据2007年6月1日修改生效的《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称“《合伙企业法》”）规定以及中国证券投资基金业协会的相关规定，在有限合伙制影视私募基金的框架中，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体以及自然人均不宜作为普通合伙人。基金管理人的登记根据2014年8月21日生效的《私募股权基金管理暂行办法》和2014年2月7日生效的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金的管理人应该向基金业协会申请登记。具体的备案流程如下：申请成为基金业协会会员；通过私募基金登记备案系统申请登记，如实填报基金管理人、高级管理人员及其他从业人员、股东或合伙人、及管理基金的基本信息。基金业协会通过约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，并在收齐登记材料之日起20个工作日内，通过网站公示的方式，为私募基金管理人办结登记手续。设立私募基金根据《合伙企业法》，基金发起人在确定了合伙制私募基金的名称、生产经营场所、普通合伙人和有限合伙人签署的合伙协议、认缴或实缴的出资，以及满足其他法律、行政法规规定的条件后，即可向工商登记部门申请设立登记，领取营业执照。此外，合伙人的数量应该满足两个以上五十个以下、至少应该有一个普通合伙人的数量要求。为避免后续风险，在基金募集时需考虑如下诸多问题：（1）合格投资者的限制；（2）募集合规文件的起草和签订；（3）设计合理的架构以尽量降低税负；（4）具备合伙协议中的必备条款。基金的募集私募基金的募集是指私募基金管理人或私募基金销售机构向合格投资者募集资金的行为。一般情况下，募集基金所涉及的文件有基金募集书、合伙协议、基金管理合同、风险揭示书、投资者调查问卷、投资决策委员会议事规则、投资咨询委员会议事规则等。在募集基金时需要注意，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，也不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。从已成立影视基金的有限合伙人（LP）群体组成来看，除机构投资者、战略投资者以及民间游资之外，影视基金引入了较多的专业LP，即专业影视制作公司以及大型文化产业集团成为国内影视基金的主要出资人。基金的备案根据《私募股权基金管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，基金管理人应当在私募基金募集完毕之日起20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，向基金业协会报送主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别及基金业协会规定的其他信息。基金业协会将在收齐备案材料之日起 20 个工作日内，通过网站公示的方式，为私募基金办结备案手续。影视私募基金的投资模式目前，影视私募基金有两种比较普遍的投资模式：一种是直接投资影视项目；另一种是投资影视公司股权。影视私募基金直接投资影视项目是指基金作为影视项目的投资方，直接将资金投入影视项目，待影视项目发行后，按照影视投资合同的约定分配影视项目的收益（包括发行收益及其他后续版权收入）。该种投资模式清晰，投资收益较快，退出方式也相对灵活。但目前影视基金很少投向单一项目，往往会“打包”投资多部影视项目，以有效的分散投资风险，该种投资方式逐渐成为影视私募基金的主要投资模式。影视私募基金投资影视公司股权是指影视私募基金因收购非上市影视公司股权，通过非上市影视公司运作影视项目，并最终通过公司上市或并购的方式退出，从而获得投资回报。与直接投资影视项目相比，该种投资模式所需投资金额较大，投资和回报周期较长，对投资者影视行业经验要求较高。除上述传统方式之外，再简要介绍以下几种灵活的投资方式：一是投贷联动。由于影视项目的轻资产特性，较难获取银行贷款，基金可为项目向银行提供担保，而银行因降低了其单独运作的贷款收回风险也更容易为影视项目提供贷款。这种投资方式尚未形成主流的投资模式。二是滚动式股权和债权投资基金（revolving equity and debt fund），以美国Hemisphere Tentpole Co-Financing Fund为例，该基金首期将募集的4亿美元在5年期内投入到12-16部电影中，投资回报模式为：固定利率回报+剩余利润分红的权利，并滚动累计到下一部影片中，是一种较为稳健的投资模式。然而无论哪种投资方式，对于高收益、高风险的影视行业，都需要影视私募基金充分的发挥自己的专业优势，运用自身专业的管理团队，对影视制作的进行全程监督，帮助制片部门合理调配资金，从而减少自身的投资风险。如您对本文有任何问题，请和曾雯雯女士或者王伟律师联系。王伟（1391-079-2757, @vip. orwangwei@）律师是中伦文德律师事务所合伙人，同时担任中伦文德私募基金委员会主任。王伟律师协助客户设立了多只基金投资影视行业。王律师毕业于北京大学法学院，获硕士学位。王律师是中国注册律师，也是著名国际律师组织-环太平洋律师协会IPBA的会员。曾雯雯（1550-104-7466, wenwen.zeng@）先后毕业于北京大学法学院和哈佛大学法学院，获北大法学学士和哈佛大学法学硕士学位，同时是中国注册律师和美国纽约州注册律师。曾雯雯具有丰富的娱乐法实务操作经验，曾担任电影制片人、联合编剧，为数部独立制作的影片成功融资，获多项A类国际电影节奖项，并具有海外发行的相关经验。This newsletter is provided by TonyWang and Ms.Wenwen Zeng for educational and informational purposes only and is not intended,nor should it be construed,as legal advice.本通讯仅为帮助客户与朋友及时了解法律以及实务动态，文中任何内容均不应被视为或解释为王伟律师以及曾雯雯女士的法律意见或建议。

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第三十三条、普通合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人。

第三十四条、普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。

第三十五条、有限合伙人如违反合伙协议约定参与经营管理的，视为普通合伙人，与普通合伙人一起对合伙债务承担无限连带责任。

第三十六条、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生地债务承担与普通合伙人同样的责任。

第三十七条、有限合伙人的权利

1、参加或委托代表参加合伙人会议并依出资额行使表决权。

2、有权自行或委托代理人查阅会议记录，审计财务会计报表及其他经营资料。

3、有权了解和监督有限合伙企业的经营状况并提出意见。

4、收益分配权。

5、出资转让权。

6、在普通合伙人对合伙企业造成重大损失或资产管理公司主要人员变动时强制普通合伙人退伙。

第三十八条、有限合伙人义务

1、有限合伙人对合伙企业的责任以认缴出资额为限。

2、按照本协议约定的条件和方式如期足额缴付出资。如有限合伙人对合伙企业的出资不能按期缴纳到位的，按照本协议第十七条中的相关约定承担违约责任，包括但不限于相应调整各合伙人之间的权益比例。

3、除本协议明确规定的权利和义务外，有限合伙人不得参与及干预合伙企业的正常经营管理。

4、保密义务：有限合伙人仅将普通合伙人向有限合伙人所提供的一切信息资料用于合伙企业相关的事务，不得向第三方公开或用于与合伙企业无关的商业活动（包括但不限于与普通合伙人由利益冲突的商业事务）。普通合伙人有权以自己的名义或以合伙企业的名义对违反保密义务的有限合伙人追究法律上的责任。

5、有限合伙人不参与合伙企业的经营管理。

第三十九条、有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业。

有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：

1、参与决定普通合伙人入伙退伙。

2、对企业的经营管理提出建议。

3、参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所。

4、获取经审计的合伙企业财务会计报告。

5、对涉及自身利益的情况，查阅合伙企业财务会计账簿等财务资料。

6、在合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。

7、执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。

8、依法为本企业提供担保。

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私募基金风险控制

私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的，有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。投资者为了保护自己的利益不受侵害，在基金契约中应规定相应的风险控制措施。一般而言，投资者主要采取以下措施中的一种或几种:

(一)管理者的保证金

基金管理人出10%一30%的保证金，与委托人的资产合在一起运作，一般是市值下降到管理人的出资限额为止平仓，以保护委托人资金的安全。

(二)基金管理人的收益分配

基金管理人除了获得象征性的管理费之外，还可以获得业绩报酬。管理者的收益分成比率，与保底收益、投资者对基金管理人的运作的干预程度相联系。

(三)投资者的直接干预

基金管理人往往允许一些大资金的投资者对资金运用进行直接千预，管理者的重大投资决策需要经过投资者同意，投资者有权否决管理者的投资决策。

(四)帐户的设置和分割

保持私募基金财产的独立性是基金的基本特征。私募基金应当通过帐户的设置和分割及核算，严格区分私募基金管理者的自有资产与私募基金的资产;在同时管理几个基金时，严格区分不同的私募基金资产。

(五)投资者的退出机制

设立投资者的退出机制，实际上就是赋予投资者以“用脚投票”的权利，即私募基金在封闭一段时间后，必须允许投资者赎回。这种方式对于基金管理人的约束更为直接、有效。而减少私募基金管理人的道德风险的制度设计主要依赖于基金管理人的信赖义务作用的发挥，以及通过基金投资者的监督权利、托管人的监督义务及制度的事前防范机制和事后补救措施来完成。

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甲方：有限公司

乙方：身份证号：

甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本范本书。

二、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。

三、工作职责：

1、服从工作安排，完成在指定时间内的一切工作任务。

2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。

3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。四、工作时间：

每日工作_个小时，双休。工作时间为：

五、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。六、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。七、劳动保护和劳动条件：

甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。

八、解除范本：

甲乙双方需解除本范本，提前两天通知对方。

本范本一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。

甲方（签字）：

年月日

乙方（签字）：

年月日

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私募基金私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（PE）在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为一种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的眼光去发现技术的市场价值，去筛选创新种子和技术半成品，从而提高了市场的效率，其利益机制客观上社会上的创新活动的兴起和创新技术的发展起到了重大作用。

随着我国多层次资本市场建设的稳步推进，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会转型发展的重要抓手。

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住所地：

营业执照注册号：

法定代表人(或授权代表)：

乙方：

住所地：

营业执照注册号：

法定代表人(或授权代表)：

甲方因“______项目”私募基金资金募集之需要，聘请乙方为其提供募集服务。为此，根据有关法律、法规和规范性文件，甲乙双方共同协商一致，就“______项目”私募基金委托募集合作事宜达成以下协议，以资遵循。

第一条协议目的

为了拓宽甲方拟募集的基金产品的募集渠道、加快基金产品的募集工作，乙方同意接受甲方之委托，担任甲方所全权负责的基金产品的资金募集顾问，利用自身投资者资源，向甲方推荐合格投资者，协助甲方募集资金。

第二条服务内容

乙方根据甲方基金产品的结构与特点，以及基金产品募集规模，拟定与方案，结合自身专业、渠道、资源优势，积极为甲方引荐合格投资者，协助甲方筛选投资者并与投资者对接，推进基金产品

第三条甲方的权利与义务

1、甲方有权要求乙方勤勉尽职，在募集工作中维护甲方以及基金产品的权益。

3、项目募集过程中，甲方应密切与乙方配合并为乙方的募集工作提供所需要的专业支持、培训等。

4、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付顾问服务费用。

5、甲方应对乙方提供的客户资源和相关材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。

6、除非经过法院判决或者仲裁机构裁决乙方在提供服务过程中有故意或重大过失，并实质性地损害了甲方利益，否则，甲方不得解聘乙方或中止/终止本协议，也不得以任何理由拒绝支付或迟延支付本协议约定的应向乙方支付的募集顾问费。

7、甲方向乙方所提出的要求应符合法律规定及相关监管要求的规定。

8、如与募集有关的情况和事实发生变化，甲方应及时告知乙方。

第四条乙方的权利与义务

1、按照本协议的约定提供顾问服务并收取顾问费。

2、按照工作需要，乙方有权要求甲方及时提供关于募集工作所需要的全部文件、资料。

3、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，统筹推动基金募集顾问服务工作。

4、乙方应及时将有关服务的进展情况甲方。

5、乙方必须遵守职业道德和执业纪律，勤勉尽责维护甲方的最大权益。

6、乙方应认真审核所推荐的投资者是否合格，是否有投资能力、风险判断能力、风险承受能力。

7、乙方作为甲方的代销机构，应对投资者需求、投资市场状况等等市场信息进行及时调研并将信息反馈给甲方。

第五条服务报酬及支付

甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下面项方式向乙方支付募集顾问费用至乙方指定账户：

(一)按年缴纳固定私募基金募集顾问费，并收取浮动顾问费用：甲方在本协议生效后，甲方应向乙方支付固定私募基金募集顾问费，固定私募基金募集顾问费以年度为单位，按季支付给乙方，顾问费的费率为基金总金额( 万元) %/年。

(三)双方约定的其他收费方式乙方指定的账户信息：

账号：

开户行：

户名：

第六条违约及法律责任

1、除非经过法院判决或者仲裁机构裁决乙方在提供服务过程中有故意或重大过失，并实质性地损害了甲方利益，否则，甲方不得解聘乙方或中止/终止本协议，也不得以任何理由拒绝支付或迟延支付本协议约定的应向乙方支付的募集顾问费。如果甲方解聘或者单方面中止/终止本协议，甲方承诺向乙方支付剩余全部私募募集顾问费及私募募集顾问费的 %作为补偿金。

2、甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付私募顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方对逾期支付金额按每日万分之的比例支付违约金，直至甲方足额履行乙方的支付义务。但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权解除本协议，甲方向乙方支付剩余全部私募募集顾问费以及全部私募募集顾问费的 %作为补偿金。

3、乙方提供的任何建议(包括但不限于有关法律、会计或者其他的具体建议)是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期服务顾问经验做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考。乙方不对能否实现投资项目进行任何承诺或者保证、不对基金资产的未来收益做任何承诺或者保证、亦不承担投资项目任何损失；甲方愿意承担基金资产投资的全部风险。

第七条特别约定

1、信息保密

各方因签订及履行本协议所获得的相对方的相关信息以及有关的资料、文件和其他情况(以下简称“商业秘密”)各方应当保守秘密，在未征得对方同意的情况下，不得向任何第三方透露该商业秘密。

2、不可抗力

3、责任承担

除了本协议中已表达的之外，每一方都有独立的权利和义务，任何一方均不得将其债务及应承担的责任强加于另一方或影响已赋予另一方的权利，若因任何一方的行为引起第三方诉讼、索赔、均由该方独立承担责任。如任何一方发生任何违反本协议约定的情形，另一方均有权要求赔偿包括律师费在内的所以损失。

第八条其他

1、各方经协商一致，可以书面方式对本协议进行修改。本协议未尽事宜，各方可以另行签订书面补充协议，书面补充协议与本协议具有同等法律效力。

2、各方同意，有关本协议签订、履行和解释均适用中华人民共和国(在此不包括香港、澳门特别行政区及中国台湾地区)法律，因本协议签订、履行而发生的任何争议，在无法通过协商解决和调解方式解决的情况下，向乙方所在地有管辖权的人民法院起诉。

3、本协议签署后生效，有效期年。

4、各方在本协议填写的地址为各方同意的通讯或送达地址，任何书面通知只要发往以上地址签收后，均视为送达；此通讯/送达地址如有变动，变动一方应于变动发生之日起5个工作日书面通知其他方，否则对其他方不生效。

5、本协议自各方法定代表人/负责人或授权代表人签字或者盖章并加盖公章之日起生效。

6、本协议一式贰份，每方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方、乙方声明，完全理解本合同的条款及其他相关交易文件，并已就此(在需要时)获取过独立的法律咨询。

(以下无正文)

甲方签章：

________________________________

乙方签章：

________________________________

签署日期：年月日

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私募基金经理工作总结

一、概述

私募基金经理是负责管理私募基金投资组合的专业人士。私募基金经理的工作涉及投资组合管理、风险控制、市场研究、客户关系管理等多个方面。以下将从这些方面对私募基金经理的工作进行详细总结。

二、投资组合管理

1. 制定投资策略：私募基金经理需要根据市场情况、资产配置需求和风险偏好等因素，制定适合的投资策略。通过深入研究市场，了解和分析不同的投资标的，为客户提供高收益和低风险的投资方案。

2. 选取投资标的：私募基金经理根据投资策略，选择适合的投资标的。这包括股票、债券、衍生品等多种金融工具。私募基金经理需要对各类资产进行研究和分析，评估其潜在风险和收益，做出明智的投资决策。

3. 组合调整与优化：私募基金经理需要定期对投资组合进行调整和优化。根据市场变化和投资目标的变化，增加或减少特定资产的权重，以降低风险或追求更高的回报。同时，私募基金经理还需将投资组合与客户需求相匹配，满足客户的个性化投资要求。

三、风险控制

1. 风险评估与管理：私募基金经理需要评估并管理投资组合的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。通过建立风险控制模型，制定风险限额和风险管理策略，及时发现和应对潜在的风险。

2. 资产配置控制：私募基金经理需要控制投资组合的资产配置，以实现风险分散和收益最大化。通过合理的资产分配，降低某一特定资产的权重对投资组合的影响，减少单一标的带来的潜在风险。

3. 监控市场变化：私募基金经理需要密切关注市场动态、经济形势和相关政策的变化。及时调整投资组合的配置，以应对市场风险和机会。

四、市场研究

1. 数据分析：私募基金经理需要收集、整理和分析大量的市场数据，包括公司财务报表、宏观经济指标、行业研究报告等。通过对数据的深入分析，准确判断市场走势和投资机会。

2. 行业研究：私募基金经理需要研究不同行业的发展趋势、竞争格局和公司的盈利能力。通过深入了解行业特点和潜在机会，为投资决策提供依据。

3. 公司研究：私募基金经理需要对潜在投资标的进行全面的研究，包括公司财务状况、管理团队、竞争优势等。通过对公司基本面的评估，决定是否投资或调整仓位。

五、客户关系管理

1. 客户需求分析：私募基金经理需要与客户进行深入的沟通和了解，了解客户的风险承受能力、投资目标和财务状况。根据客户需求进行个性化的投资规划和风险管理。

2. 客户教育和沟通：私募基金经理需要向客户解释投资策略和市场走势，提供专业的投资建议和意见。定期与客户进行沟通，及时回答客户的疑问和关注。

3. 业务推广：私募基金经理需要积极开展业务推广，吸引更多的投资者参与私募基金。通过举办投资讲座、发布研究报告等方式，提高自身的知名度和业务量。

六、总结

私募基金经理是一个综合性的职位，需要具备良好的投资能力、风险控制能力、数据分析能力以及与客户沟通的能力。通过深入研究和市场调研，私募基金经理能够为客户提供有效的投资建议，实现资产增值。同时，不断提升自身的专业水平和业务能力，是私募基金经理职业发展的重要方向。

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合同编号：

私募投资基金

基金合同

基金管理人：

基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行

目

录

一、前言.................................................................................................................................1

二、释义...................................................................................................................................1

三、声明与承诺.......................................................................................................................2

四、基金的基本情况...............................................................................................................3

五、基金份额的初始销售.......................................................................................................3

六、基金的备案.....................................................................................错误！未定义书签。

七、基金的申购与赎回.........................................................................错误！未定义书签。

八、当事人及权利义务...........................................................................................................4

九、基金份额的登记...............................................................................................................7

十、基金的投资.......................................................................................................................8

十一、投资经理的指定与变更.............................................................错误！未定义书签。

十二、基金的财产...................................................................................................................9

十三、投资指令的发送、确认与执行.................................................................................10

十四、交易及清算交收安排.................................................................错误！未定义书签。

十五、越权交易.....................................................................................................................13

十六、基金财产的估值和会计核算.....................................................错误！未定义书签。

十七、基金的费用与税收.....................................................................错误！未定义书签。

十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14

十九、报告义务.....................................................................................................................14

二十、风险揭示.....................................................................................................................16 二

十一、基金合同的变更、终止.........................................................................................17 二

十二、清算程序.................................................................................错误！未定义书签。二

十三、违约责任.................................................................................................................18 二

十四、法律适用和争议的处理.........................................................................................19 二

十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二

十六、其他事项.................................................................................................................20一、一、订立本合同的目的、依据和原则

前言

1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）和其他有关规定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

2、基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，净资产不低于1000万元的单位和金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：指杭州科地资本集团有限公司。

4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：指私募投资基金。

6、投资说明书：指《私募投资基金投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

7、工作日：基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。

8、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

10、资金账户、托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

11、基金财产、委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

13、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。

14、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。

15、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明为符合国家有关规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状

况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金委托财产的本金不受损失，也不保证最低收益。基金管理人承诺：不得委托基金托管人及其辖属支行开展任何形式的产品推介，不得在基金托管人辖属网点以任何形式向客户推介其产品。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

（二）基金的类别：

型。

（三）基金的运作方式：

（四）基金的投资目标：

（五）基金的存续期限：年。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于XX万元人民币，且不得超过XX亿元人民币。

八、当事人及权利义务

（一）基金份额持有人

1、基金份额持有人概况

签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。

2、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）按照本合同的约定申购与赎回基金；

（4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；（5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；

（6）基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益；

（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金份额持有人的义务（1）遵守本合同；

（2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；

（4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；

（5）向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查；

（6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为；

（7）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；

（8）按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用；

（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（二）基金管理人

1、基金管理人概况名称：住所：法定代表人：设立日期：

批准设立机关及批准设立文号：组织形式：注册资本：存续期限：联系电话：

2、基金管理人的权利

（1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产。（2）依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬。（3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。

（4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。

（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。

（6）自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

（7）基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。

（8）依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金管理人的义务（1）办理基金的备案手续。

（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的基金财产、其他委托财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。

（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。

（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理基金份额的登记事宜。

（7）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。

（8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（9）根据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明。

（10）根据本合同的规定，编制基金业务季度及报告。

（11）计算并按照本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。（12）进行基金会计核算。

（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除外。

（14）保存基金业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。

（15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。

（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（三）基金托管人

1、基金托管人概况

名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行住址：杭州市中河中路150号授权代表人：张松财联系人：沈菲

联系电话：0571－87336184 传真：0571－87808186

2、基金托管人的权利

（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。

（2）根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。

（3）按照本合同的约定，依法保管基金财产。

（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金托管人的义务（1）安全保管基金财产。

（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。

（5）按规定开设和注销基金的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。（6）复核基金份额净值。

（7）按照本合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（8）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存本基金业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。

（9）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。

（10）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。

（11）根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作。（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

九、基金份额的登记

（一）本基金份额的注册登记业务指本基金的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份额持有人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管基金客户资料表等。

（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构办理。基金管理人委托其他机构代为办理本基金注册登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理基金份额登记机构的权限和职责。

（三）注册登记机构履行如下职责：

1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资料表提供给基金管理人。

2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务。

3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务。

4、严格按照法律法规和本基金合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给基金管理人。

5、接受基金管理人的监督。

6、保持基金客户资料表及相关的申购与赎回等业务记录15年以上。

7、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金份额持有人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。

8、按本基金合同，为基金份额持有人提供基金收益分配等其他必要的服务。

9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。

10、法律法规规定的其他职责。

（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。

十、基金的投资

（一）投资目标：

（二）投资范围：

（三）投资策略：

（四）投资限制

本基金财产的投资组合应遵循以下限制：

2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。

由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的X个交易日内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。

（六）投资禁止行为

本基金财产禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。

（七）业绩比较基准（如有）

（八）风险收益特征高风险、高收益(九)投资政策的变更

经基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。

十二、基金的财产

（一）基金财产的保管与处分

1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非基金托管人保管的财产不承担责任。

2、除本款第3项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金

财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。

（二）基金财产相关账户的开立和管理

基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户，基金管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。基金管理人按照规定开立本基金的证券账户、期货账户等投资所需账户，证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。

委托财产存放于基金托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的银行活期存款利率。

十三、投资指令的发送、确认与执行

（一）交易清算授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知由授权人签字并盖章。基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。

（二）投资指令的内容

投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收、付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。本基金财产进行的证券交易所内的证券投资不需要基金管理人发送投资指令，基金托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。

（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连划款指令或其他

基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送，并以传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。网银或电子直连划款指令以指令达到基金托管人的托管系统中视为到达，传真以获得收件人（基金托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。

对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2小时。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保本基金银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，资产托管有权拒绝执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。

基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。在本基金财产申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。

（五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现

基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的处理程序

基金管理人撤回已发送至基金托管人的有效指令，须向基金托管人传真加盖印章的书面说明函并电话确认，基金托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废；如果基金托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行，则基金托管人不承担因为执行该指令而造成损失的责任。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效时间开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明的生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。正本与传真件内容不一致的，相关损失由基金管理人承担。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

（八）投资指令的保管

投资指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。

（九）相关责任

基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人过错未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情况除外。

如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人过错造成的情形，只要基金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人承担，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。

十五、越权交易

（一）越权交易的界定

越权交易是指基金管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下基金份额持有人的授权而进行的投资交易行为，包括：

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为。

基金管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用基金财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。

（二）越权交易的处理程序

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为

基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。

基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。

基金管理人应向基金份额持有人和基金托管人主动报告越权交易。在限期内，基金份额持有人和基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金份额持有人和基金托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为

基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人及基金财产造成的损失由基金管理人承担。如果因非基金托管人的过错发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。

3、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合投资比例的，基金管理人应当在【】个交易日内调整完毕。

4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担，所发生的收益归本基金

财产所有。

（三）基金托管人对基金管理人的投资监督

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。基金托管人根据本合同有关基金财产投资政策的约定，承诺对本基金如下投资事项进行监督：

（1）对投资范围的监督：

（2）对投资限制的监督：

（3）对投资禁止行为的监督：

2、基金托管人对基金管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起开始。

3、管理人指定投资监督事项的联系人：电话：传真：邮箱：；如需更换，需提前书面通知托管人。

十八、基金的收益分配

十九、报告义务

（一）基金的备案

基金管理人应当在基金募集完毕后的次日报证券投资基金业协会备案。

（二）向基金份额持有人提供的报告

1、基金管理人向基金份额持有人提供的报告种类、内容和提供时间（1）净值报告

基金管理人每（日/周/月）将经基金托管人复核的（前一交易日/上周最后一个交易日/上月最后一个交易日）的基金财产净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。

（2）临时报告

发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时，基金管理人、基金托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件。

①投资经理发生变动。

②涉及基金管理人、基金财产、资产托管业务的诉讼。

③基金管理人、基金托管人托管业务部门与本合同项下基金财产相关的行为受到监管部门的调查。

④基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，基金托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。

⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。

2、向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式

基金管理人、基金托管人应当保证基金份额持有人能够按照基金合同约定的时间和方式查询基金财产的投资运作、托管等情况。

基金管理人向基金份额持有人提供的报告，将严格按照有关规定通过以下至少一种方式进行。

（1）基金管理人网站

《基金合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。

基金管理人网站：（2）邮寄服务

基金管理人或代理销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、临时报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当及时通知基金管理人。

（3）传真或电子邮件

如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知基金份额持有人。

（二）向监管机构提供的报告

1、基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，向基金业协会更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2、本基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（1）基金合同发生重大变化；

（2）投资者数量超过法律法规规定；（3）基金发生清盘或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

3、法律法规、中国证监会、基金业协会规定的其他事项。

二十、风险揭示

基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：

（一）市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

1、股票投资风险主要包括：

（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。

（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。

（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。

2、债券投资风险主要包括：

（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。

（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。

（二）管理风险

在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。

（三）流动性风险

在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整投资基金，从而对基金收益造成不利影响。

在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

（四）信用风险

本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基金财产损失。

（五）股指期货投资风险（如有）

（六）特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。

（七）操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。

（八）其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。

二十一、基金合同的变更、终止

（一）全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，但下列基金管理人有权单独变更合同内容的情形除外：

1、投资经理的变更。

2、基金认购、申购、赎回的时间、业务规则等变更。

其他对基金份额持有人利益无实质性不利影响情形的变更，或法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的，基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合

同，并由基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。

（二）基金合同需要展期的，基金管理人应当在基金合同期限届满1个月前，按照基金合同约定的方式取得基金托管人和代表基金份额2/3以上的基金份额持有人同意。基金合同展期的，基金管理人应当按照基金合同约定的方式通知基金份额持有人，并对不同意展期的基金份额持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。

（三）对基金合同任何形式的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内向中国基金业协会报告。

（四）基金合同终止的情形包括下列事项：

1、基金合同存续期限届满而未延期的。

2、基金合同的委托人少于2人的。

3、基金管理人被依法取消私募基金管理人资格的。

4、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。

5、基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。

6、经全体委托人、基金管理人和基金托管人协商一致决定终止的。

7、法律法规和本合同规定的其他情形。

二十三、违约责任

（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。

2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。

3、在没有故意或重大过失的情况下，基金托管人由于按照本合同的约定而行使或不行使其托管人的职责所造成的损失等。

4、不可抗力。

（二）基金份额持有人主动在非开放日要求赎回基金的，属于违约赎回。

1、违约赎回的认定。

基金份额持有人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出赎回申请的，视为违约赎回。

2、违约赎回的处理。

（1）违约赎回的方式、金额限制、费用等。参照本合同“基金的申购与赎回”、“基金的费用与税收”等条款的约定。

（2）违约赎回的程序。基金份额持有人违约赎回的，需向基金管理人、基金托管人提供书面赎回申请文件，由本基金注册登记机构直接办理违约赎回申请。基金份额持有人在工作日15:00前提交赎回申请文件的，注册登记机构在收到符合要求的申请文件当日受理赎回申请，基金份额持有人在工作日15:00后及非工作日提交赎回申请文件的，注册登记机构视为基金份额持有人在下一个工作日提交的申请文件。

（3）违约赎回的价格。违约赎回份额净值为违约赎回当日计算得出的基金份额净值。（4）违约赎回费用。基金份额持有人违约赎回的，应支付赎回金额（扣除管理费、托管费、客户服务费后的实际赎回金额）的 %作为违约赎回费用，违约赎回费用全额归入基金财产。

（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。

二十四、法律适用和争议的处理

有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规），并按其解释。

各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交杭州金融仲裁院根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为杭州，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

二十五、基金合同的效力

（一）基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金份额持有人为法人的，本合同自基金份额持有人、基金管理人和基金托管人加盖公章以及各方法定代表人/负责人或授权代表签章或盖章之日起成立；基金份额持有人为自然人的，本合同自基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人/负责人或授权代表签章之日起成立。

（二）本合同自向证券投资基金业协会备案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根据本合同约定各方当事人应当在本合同生效前履行的权利义务，亦应按本合同约定执行。

（三）本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律约束力。

（四）本合同有效期年。但至本合同终止日，任何一方在本合同项下的义务尚未履行完毕的，则本合同有效期自动延期至各方义务完全履行完毕之日止。

二十六、其他事项

本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。

本合同一式伍份，基金份额持有人执壹份，基金管理人执贰份，基金托管人执贰份，每份具有同等的法律效力。

（以下无正文）20

（请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，基金管理人和基金托管人不承担任何责任）

委托人请填写：

（一）基金份额持有人

1、自然人

姓名：证件名称：身份证□、军官证□、护照□

证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

2、法人或其他组织名称：营业执照号码：组织机构代码证号码：

法定代表人/负责人或授权代理人：

联系地址：邮编：

联系电话：联系人：

（二）基金份额持有人认购金额

人民币元整（￥）

（三）基金份额持有人账户

基金份额持有人认购、申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以基金份额持有人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购与赎回基金的账户名称不一致时，基金份额持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下：

账户名称：账号：开户银行名称：

（本页无正文，为私募证券投资基金合同签署页。）

基金份额持有人：

自然人（签字）：或法人或其他组织（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：年月日签署日期：年月日

基金管理人：公司

法定代表人或授权代理人：

签署日期：年月日

基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行

负责人或授权代理人：

签署日期：年月日

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私募基金公司注册条件是什么

私募基金作为一种新兴的投资方式，普遍被更多的投资人所接受。因此，私募基金公司随之逐渐增多，但是其注册成立不是一件简单的事情，需要满足一定的条件。那么，私募基金公司注册条件是什么?接下来，赢了网小编对其整理了一些资料，在下文将为大家解答。

注册私募基金公司基本条件

基金公司注册是指注册登记工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等一切关于成立基金公司的相关工商手续。

(一)私募基金设立原则

基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。在公司设立的原则上，我国《公司法》第六条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、法律咨询s.

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行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。因此，基金公司的设立要在工商管理部门和证券交易委员会注册，同时还要在股票发行的交易所在地登记。(二)私募基金设立要求

有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

取得基金从业资格的人员达到法定人数;

有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

(三)私募基金设立条件

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名

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称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金”字样。

3、除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。

4、基金管理型公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元。

5、基金型企业注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

7、基金公司的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。但不得从事下列业务：

(1)发放贷款;

(2)以公开方式募集资金;

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(3)对除被投资企业以外的企业提供担保。

7、至少配备3名具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验的高管。

8、基金注册机构王先生提示：各地出台的政策不同，望咨询。

合格投资者标准

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

(1)个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币;

(2)最近3年个人年均收入不低于20万元人民币;

(3)最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币;

(4)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币;

(5)合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币;

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(6)投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金;

(7)投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。

私募基金公司注册条件是怎样的？由此可知，注册私募基金公司需要满足的条件，还是比较多的，在公司名称，注册资金以及投资者等方面都需要符合一定的标准。所以，大家在成立私募基金公司的时候，最好先要了解自己是否具备上述的条件，再做决定。在准备好之后，注册公司也不迟。

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XXXX投资管理有限公司

风险管理办法

第一章总则

第一条

为规范和加强XXXX投资管理有限公司（以下简称公司）的风险管理工作，保障公司稳健经营，依据《公司章程》，制定本办法。

第二条

风险管理是公司针对经营管理活动面临的各类风险，建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的管理体系，制定适用的管理政策，选择适当的管理方法，采用科学的管理技术，进行有效识别、评估、监测和控制的活动。

第三条

公司风险管理的目标是建立全面和有效的风险管理机制，为公司各项经营管理活动在可接受的风险范围内有序运作，实现公司经营目标提供合理保障。

第四条

公司风险管理的内容涵盖经营管理活动面临的各种风险：

（一）战略风险：是公司在追求短期商业目的和长期发展目

标的系统化管理过程中，不适当的未来发展规划和战略决策造成公司资产价值损失的风险；

（二）市场风险：是利率、汇率、股价和商品价格等市场因素变动而导致公司资产价值损失的风险；

（三）信用风险：是由于投资对象、交易对手等违约或履约能力发生不利变化而造成的公司资产价值损失的风险；

（四）操作风险：是由于人为错误、流程缺陷、技术故障或不利的外部事件等造成公司资产价值损失的风险；

（五）流动性风险：是公司无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险；

（六）法律风险：是交易不符合国家或地区的法律规定，交易合同无法履行或按照有关国家或地区的法律无法强制执行，公司正常经营管理活动与法律变化不相适应，从而导致公司资产价值损失的风险；

（七）国家风险：是由于交易对象所在国或地区政治经济环境发生变化，如发生战争、自然灾害、政府更迭、金融危机、政策改变等，造成公司资产价值损失的风险；

（八）声誉风险：是负面的宣传报道、舆论等对公司收益和资产价值所产生的不利影响；

（九）业绩风险：是因所投资资产的实际业绩与预期业绩之

间存在差异的风险，主要产生于资产个体，如基金表现劣于基准，投资对象经营决策重大失误、高管人员变更、重大诉讼以及经营不善导致亏损等；

（十）经营风险：是指公司对所持有资产在经营管理过程中可能存在的风险，如忽视经营、经营不力、经营能力不足、经营控制权较弱等导致的风险等。

第五条公司风险管理遵循以下基本原则：

（一）全面性原则：风险管理的理念、方法和要求应贯穿公司所有部门（指公司各部门和团队，下同）、所有岗位，以及经营活动的事前、事中、事后的全过程；

（二）统一性原则：公司取得收益的同时会承担风险。要实现风险与收益的统一，既要注重防范和控制风险可能造成的损失，也应把风险视为公司取得收益的特殊资源。通过积极的风险管理活动，使公司承担的风险与承受能力相适应，保持风险与收益的平衡；

（三）协调性原则：公司完善风险管理的工作流程，各有关部门应就风险管理工作加强沟通协调，保持良好的风险管理秩序；

（四）适时性原则：公司投资风险政策与制度应适应有关法律法规的调整以及公司发展战略、经营方针等内外部环境的变化，适时进行相应的更新、补充、调整和完善。

第六条

公司风险管理活动包括风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等。

（一）风险识别：收集风险信息，识别风险类型，确定风险来源；

（二）风险评估：运用定性或定量方法对风险进行计量分析；

（三）风险监测：对风险进行持续监测，适时进行预警提示；

（四）风险控制：制定管理策略，选择控制手段，实施控制措施；

第七条

本办法是规范公司风险管理工作的基础制度，与公司投资风险政策以及各类风险的具体管理办法等，共同构建公司风险管理制度体系。

第二章组织架构和管理职责

第八条

公司围绕风险管理目标和基本原则，建立包括各部门在内的风险管理组织体系，明确界定各部门的职责和业务流程，加强相互间的协调配合，为全面风险管理提供有力的组织保障。

第九条

公司各部门应当承担本部门风险管理的第一责任，有责任有义务主动识别、评估、监测和控制各类风险，执行投资风险政策和相关制度，建立符合风险管理要求的操作规程，针对关键控制环节，采取必要的控制措施。

第十条

公司各部门应当向风控团队提供真实、完整的事项信息。

第十一条

公司各部门要高度重视风控团队在风险管理组织协调、风险审查评估等方面提出的专业意见，积极采纳相应的风险控制建议。

第三章风险识别、评估和监测

第十二条

风险识别是公司各部门对经营管理活动涉及的风险因素进行判断，找出可能影响公司经营目标的各类风险，及时、准确地识别所面临风险的类别和性质，分析其风险特征、传导机制、对公司资产、损益和经济价值的影响方向与影响程度。

第十三条

风险识别可以采取以下方法：

（一）内部讨论。各部门组织具有丰富经验的管理人员对经

营管理活动可能面临的风险进行讨论，形成意见。

（二）案例分析。各部门定期收集公司或同行业发生的相关案例，组织相关人员，通过对案例中妨碍目标实现的负面因素进行分析来识别风险。

（三）外部咨询。各部门就经营管理事项可能面临的风险，向外部专业机构进行咨询，参考专业意见，结合经营管理实际情况识别风险。

（四）其他适用的方法。

第十四条

风险评估是公司各部门在风险识别的基础上，评估风险的级别、后果和发生概率，包括风险承担前评估和承担后评估。公司应当充分认识到风险评估能力的有限性，风险评估能力需要逐步改进和提高。风险评估是业务决策的必要参考，但不是公司是否开展某项经营管理活动的唯一判断标准。

第十五条

风险评估可以采用定性评估、定量评估或者二者相结合的方法。

第十六条

对于投资项目，风控团队要对项目进行投资风险全面分析，并提出独立的风险评估意见。对于重大项目，必要时可聘请第三方进行独立尽职调查与专业评估。

第十七条

风险监测是通过有效的监测程序，借助监测工具，按照适当的频度，针对一系列的关键风险指标、风险限额以及投资规模、当期盈亏、累计盈亏等状况进行的持续监测，并在必要时进行风险预警等风险管理活动。风险监测是反映风险现状和变化趋势的重要手段，可以为评价经营部门风险控制的水平和效果提供依据。

第十八条

风控团队应当根据风险管理工作需要，制订和建立必要的风险监测方案、工具、指标，开展全程和全面的风险监测活动。

第四章风险控制

第一节投资风险政策与控制策略

第十九条

公司投资风险政策是公司根据自身能力、外部环境、股东要求等因素，围绕发展战略，设定风险偏好，明确风险管理的有关要求的指导性文件。

第二十条

投资风险政策经总经理办公会议审议后，报公

司董事会审定。投资风险政策批准施行后，要传达给适用岗位的员工并指导员工实施具体控制措施。必要时可提供给风险相关方，以便于寻求互利合作。

第二十一条

风险控制策略是在投资风险政策的约束下，权衡风险与收益关系的基础上，合理选择风险分散、对冲、补偿、承担等手段，建立限额管理等措施的具体管理策略或管理方案。

第二十二条

公司各部门应当结合投资与经营等业务活动的具体特点，研究制订具体的风险控制策略，包括控制目标、控制程序、手段方法、所需资源、组织落实、跟踪反馈以及应急管理等内容。此外，公司各部门要定期分析和总结管理策略的合理性和有效性，结合公司经营目标，持续修正和完善。

第二十三条

公司在实现战略目标过程中，应当确定风险偏好，根据发展需要、经营管理能力、市场环境、经济环境、股东回报要求等因素，确定愿意接受的风险程度或风险承担水平。风险偏好应当至少每年进行一次重检。

第二十四条

限额管理是公司主要控制市场风险的一种手段。通过限额管理，将公司所承担的风险控制在可承受范围内，使风险水平与风险管理能力和资本实力相匹配。风险限额可以按照地

区、部门和业务单元进行分配，也可以按照资产组合、投资工具和风险类别进行分解。

第二节风险控制活动

第二十五条

风险控制活动是公司在执行经营目标的过程中，根据风险识别、评估以及监测情况，采用相应的控制措施，将风险控制在公司风险政策确定的承受范围内的一系列控制活动，包括事前控制、事中控制和事后控制。

第二十六条

事前控制是经营活动决策前的各类控制活动，无论是否开展经营活动，该类控制均应当建立健全，包括制度办法、权限设定以及流程规范等。公司应建立必要的岗位制衡机制，不相容岗位适当分离。具体规章应覆盖各类经营活动，操作流程应清晰并确保关键环节具有相应的控制措施。与决策有关的权限设定和审批程序应清晰和明确。

第二十七条

事中控制是与经营活动有关的调查、评估、决策以及执行等活动，包括业务团队的可行性调研与尽职调查、内核团队的内部审核与质量控制、有权决策人和专门委员会在授权范围内的决策活动以及决策后落实等控制活动。事中控制的重点

是在可承受的风险范围内实现经营收益，将可能出现的经营损失控制在最小范围内。

第二十八条

事后控制是经营活动实施后的不定期风险检查和业绩评价等活动。风险检查是对风险管理制度及业务流程是否健全完善、经营活动是否合规等情况的检查评估，并提出调整或改进建议。业绩评价是以公司的经营发展战略为导向，以实现风险调整后的收益最大化为目标，本着科学性、激励性和可操作性的原则，对投资活动进行的效益评估。

第五章风险报告

第二十九条

风险报告是公司针对经营管理活动出现的风险进行的分析总结报告，旨在评价风险控制的有效性并提出管理建议。风险报告应满足以下要求：

（一）真实性：客观、真实、准确地反映情况；

（二）及时性：及时报告，保证时效性；

（三）重要性：体现重要性原则，突出重点，抓住主要风险；

（四）有效性：提出的建议要讲求实效，具有可操作性。第三十条

风险报告分为综合报告和专题报告。综合报告

是针对公司在一定期限内的总体风险状况的评价报告，一般为报告。专题报告是针对重大风险或专项工作需要形成的报告，一般为不定期报告。

综合报告包括但不限于：

（一）公司的总体风险水平和应对措施执行情况；

（二）各主要业务的风险水平和应对措施执行情况；

（三）风险限额的执行和调整情况；

（四）实际收益与预期收益比较情况；

（五）报告期内发生的重大风险事项及其处置情况；

（六）风险管理工作意见和建议等。专题报告包括但不限于：

（一）公司需要特别关注的某类风险的评估情况；

（二）某项重大风险事项的风险情况和化解情况；

（三）针对某类风险或某项重大风险事项的改进建议等。第三十一条

公司各部门的工作报告应包含风险管理情况的相关内容。风控团队应当汇总各部门的报告内容，形成综合报告，并报送有权审批人。

第三十二条

公司各部门应当及时根据风险情况或公司管理需要形成专题报告，报送有权审批人，同时抄送内核团队。

第六章风险管理系统

第三十三条

风险管理系统是公司借助信息技术手段，实现风险管理的重要控制活动。一方面可以通过内置于其他应用系统的风险管理模块实现风险管控，另一方面可以通过建设专门的风险管理系统，对相关信息数据进行汇总分析。

第三十四条

公司各经营部门在开发和购置新业务系统时，要充分考虑风险管理的功能要求。现有业务系统在优化更新时，要进一步完善风险管理的功能。

第七章风险事项的处理和报告

第三十五条

重大风险事项是公司各部门认定的可能对公司资产或声誉产生重大不利影响的风险事项或者未预期的但需要引起特别关注的突发性风险事项。

第三十六条

公司各部门要针对经营管理活动建立必要的重大突发风险的应急处置机制，包括设置特别止损限额、风险应急机制等，以便在重大风险突发时，能够立即采取符合公司利益的

紧急措施。公司各部门在持续监测各类风险的同时，应密切关注突发性的重大风险事项，准确识别和评估相关风险。

第三十七条

重大风险事项出现时，相关部门应当立即形成重大风险事项报告，报送有权审批人。各相关部门应研究制订方案，经有权审批人批准后执行。

第三十八条

重大风险事项出现后，各相关部门要共同研究分析风险扩散和风险传导可能导致的其它相关风险及其影响，及时制订风险应对策略和具体措施，报送有权审批人批准后执行。

第三十九条

对于未构成重大不利影响的其他风险事项，各相关部门应在得知事项发生五个工作日内报送有权审批人。

第八章附则

第四十条

本管理办法由公司董事会负责解释和修订，自股东会批准之日起实施。

⬗ 私募基金运营部实习报告 ⬗

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私募基金如何设立

说到私募基金，相信大家一定不会陌生吧，在进行设立私募基金的时候，也是有一定的条件的，只有符合相关的条件才可以进行设立。另外，我们在进行设立的时候，也要准备好相关的材料。那么，私募基金如何设立呢?私募基金的形式主要是有哪几种呢?

一、私募基金有3种形式

1、有限合伙制;

2、公司制;

3、信托制。

公司制的缺点是要交25%的企业所得税，5%——35%的个人所得税。基本上没有哪个傻冒使用这种模式。

信托制的缺点是购买一个信托账户需要300万，并且规模要达到1亿

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以上。门槛太高，穷光蛋根本想都不用想。

合伙制没有注册资金限制，税收不高，是私募基金的理想组织形式。

下面主要给大家说说有限合伙制的证券投资私募基金。这是由投资者(有限合伙人)和基金管理人(普通合伙人)合伙组成一个有限合伙企业。投资者出资并对合伙企业负有限责任。管理人在董事会的监督下负责风险资本的具体运作，并对合伙企业负无限责任。

有限合伙制证券投资私募基金的设立应当遵循《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第二条的规定：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

根据《合伙企业法》第九条规定：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。合伙企业的经营范围中有属于法律、行政法规规定在登记前须经批准的项目的，该项经营业务应当依法经过批准，并在登记时提交批准文件。

二、私募基金如何设立

《合伙企业法》第十四条规定：设立合伙企业，应当具备下列条件：

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(一)有二个以上合伙人。

合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力;

(二)有书面合伙协议;

(三)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;

(四)有合伙企业的名称和生产经营场所;

(五)法律、行政法规规定的其他条件。

说明：

1、合伙企业的合伙人不再只限于自然人了，企业也可以成为合伙人;

2、合伙协议对合伙企业来说很重要，必须要有证券投资私募基金的合伙协议。

3、合伙企业没有注册资本的规定，只是规定了认缴或者实际交付的出资。

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《合伙企业法》第十六条规定：合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。新修改的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》中对于合伙企业的设立也有规定：

工商行政管理部门是合伙企业登记机关(以下简称企业登记机关)。

国务院工商行政管理部门负责全国的合伙企业登记管理工作。

市、县工商行政管理部门负责本辖区内的合伙企业登记。

国务院工商行政管理部门对特殊的普通合伙企业和有限合伙企业的登记管辖可以作出特别规定。

法律、行政法规对合伙企业登记管辖另有规定的，从其规定。

三、合伙企业的登记事项应当包括：

(一)名称;

(二)主要经营场所;

(三)执行事务合伙人;

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(四)经营范围;

(五)合伙企业类型;

(六)合伙人姓名或者名称及住所、承担责任方式、认缴或者实际缴付的出资数额、缴付期限、出资方式和评估方式。

合伙协议约定合伙期限的，登记事项还应当包括合伙期限。

执行事务合伙人是法人或者其他组织的，登记事项还应当包括法人或者其他组织委派的代表(以下简称委派代表)。

设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。

申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交下列文件：

(一)全体合伙人签署的设立登记申请书;

(二)全体合伙人的身份证明;

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(三)全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托书;

(四)合伙协议;

(五)全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书;

(六)主要经营场所证明。

其实，私募基金主要是包括有限合伙制、公司制以及信托制。关于私募基金如何设立这个问题，我们在进行设立的时候，首先要准备好书面合伙协议以及有合伙人认缴或者实际缴付的出资认证等，然后再到相关的部门进行设立就可以了，大家一定要记清楚。

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购

时

间

段

是

什

么

样

子的

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//s.cm/825043.html

  网贷不还犯法吗 //s.cm/825042.html 虚假

注

册

公

司

如

何

注

销

//s.cm/825041.html

   网贷可以不用还吗 //s.cm/825040.html 网贷负债多还能贷吗 //s.cm/825039.html 网贷法

律

法

规

具

体

有

什

么

//s.cm/825038.html

 瑕疵股权转让的效力 //s.cm/825037.html

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 网贷逾期只还本金是否可以

//s.cm/825031.html

  公司法人是什么意思 //s.cm/825030.html 股份转

让

决

议

书

都

有

什

么

内

容

//s.cm/825029.html

 资本公积算抽逃出资吗

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 股权投资骗局如何辨别

//s.cm/825019.html

  学生网贷不还可以吗 //s.cm/825018.html 股权转

让

资

金

监

管

协

议

范

文

//s.cm/825017.html

 跨国并购是什么的一种方式

//s.cm/825016.html

 参与非法集资无钱可退怎么办

//s.cm/825015.html

 养老服务非法集资怎么办

//s.cm/825014.html

 有关网贷的法规有哪些

//s.cm/825013.html

 网贷不还家人有责任吗

//s.cm/825012.html

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  网贷逾期怎么还本金 //s.cm/825011.html 广州营业执照

代办需要

哪些材料

//s.cm/825010.html

 国有土地使用权证吊销收回能获得赔偿吗 //s.cm/825009.html

 怎样对外资金融机构进行监管

//s.cm/825008.html

 公司的挂名股东不想干了怎么退出 //s.cm/825007.html

 法定代表人必须是执行董事吗

//s.cm/825006.html

 注销分公司决议有必要吗

//s.cm/825005.html

 公司向法人股东借款合法吗

//s.cm/825004.html

 投资风险的转移有几种

//s.cm/825003.html

 公司监事可以是股东吗

//s.cm/825002.html

 股份内部转让协议范本

//s.cm/825001.html

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 二手房“转按揭”贷款要注意什么 //s.y/fc/949552.html

 二手房交易新政今日实施

//s.y/fc/949551.html

  自建房 //s.y/fc/949550.html 集资房

没

有

购

房

合同

能

买

吗

//s.y/fc/949549.html

 上海市平价房价格管理暂行办法

//s.y/fc/949548.html

 济南二手房产贷款申请哪几类人容易遭拒签 //s.y/fc/949547.html

 哈市二手房交易量稳步增长婚房占了较大比例 //s.y/fc/949546.html

 三套房贷违规操作风险大

//s.y/fc/949545.html

 菲律宾:年轻人大都租房住

//s.y/fc/949544.html

 对外国企业，外国人及华侨，港，澳，台同胞征收契税的通知 //s.y/fc/949543.html

 杭城二手房均价破2万购房者恐调控失效仓促入市 //s.y/fc/949542.html

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 投资二手房，二居室相对最保险

//s.y/fc/949541.html

 以土地使用权投资成立中外合作企业应注意问题 //s.y/fc/949540.html

   柏林的房价很低 //s.y/fc/949539.html 国有房产 //s.y/fc/949538.html

幼儿园招生看业主住房二手房儿童直接被拒 //s.y/fc/949537.html

 外资行近期启动房贷:最高八成最长期限30年 //s.y/fc/949536.html

  美国的地产管理 //s.y/fc/949535.html 转让集

资

房

协

议

被

判

无

效

//s.y/fc/949534.html

  房地产纠纷估价 //s.y/fc/949533.html 二手房

交

易

中

介

费

用

如

何

计

算

//s.y/fc/949532.html

 个人二手房贷款流程

//s.y/fc/949531.html

 商业地产成美国下一个潜在风险源 //s.y/fc/949530.html

 就个人集资建房问题的见解

//s.y/fc/949529.html

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   其他房产 //s.y/fc/949528.html 如果办理贷款秦兵 //s.y/fc/949527.html 二手

房

按

揭

购

房

流

程

//s.y/fc/949526.html

  反担保概述 //s.y/fc/949525.html 房地

产

热

推

高

硅

谷

房

价

//s.y/fc/949524.html

 农村房屋买卖合同的效力

//s.y/fc/949523.html

 维修资金使用难:二手房买卖遭公共维修资金易手 //s.y/fc/949522.html

 二手房交易税费包括哪几种

//s.y/fc/949521.html

 二手房屋买卖合同样本

//s.y/fc/949520.html

   房屋买卖政策 //s.y/fc/949519.html 房屋买卖税 //s.y/fc/949518.html 二手楼市价量双升政策不明朗致买家恐慌性入市 //s.y/fc/949517.html

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 买期房的有关法律 //s.y/fc/949515.html

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 该商品房买卖合同是否违反国家强制性法律规定 //s.y/fc/949514.html

  购房合同与房产证 //s.y/fc/949513.html 唯恐最低房贷利率终结二手房业主加快抛盘 //s.y/fc/949512.html

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 北京房屋租赁拟推强制备案

//s.y/fc/949506.html

  无锡期房 //s.y/fc/949505.html

集体土地征收立法应关注五大问题 //s.y/fc/949504.html

 上海房屋买卖 //s.y/fc/949503.html

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 办理二手房贷款手续和须携带的资料 //s.y/fc/949502.html

 深圳二手房交易税费计算

//s.y/fc/949501.html

    房产销售合同 //s.y/fc/949500.html 期房停工问题 //s.y/fc/949499.html 房屋买卖公正 //s.y/fc/949498.html 二手房

个人

住

房

公

积

金

贷

款

//s.y/fc/949497.html

 假如二手房交易环比增50%房贷回暖迹象明显 //s.y/fc/949496.html

 小产权房屋，开发商不按合同承诺的交付房屋，我们能和他们打官司吗 //s.y/fc/949495.html

 政府作为拆迁主体的法理探析

//s.y/fc/949494.html

 建立科学合理的征收补偿制度

//s.y/fc/949493.html

 房价胶着半年未动二手房成交量跌至6年谷底 //s.y/fc/949492.html

 二手房交易注意个人所得税收取

//s.y/fc/949491.html

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 商品房买卖合同的出卖人违反有效要约时的纠纷 //s.y/fc/949490.html

 房地产全程策划合同

//s.y/fc/949489.html

  房产转让合同 //s.y/fc/949488.html 市民质疑深圳

评估价标

准不统一

//s.y/fc/949487.html

 武汉二手房交易税费

//s.y/fc/949486.html

 房地产销售代理合同

//s.y/fc/949485.html

  商品房预售合同书 //s.y/fc/949484.html 意大利公租房缺口难以满足全社会要求 //s.y/fc/949483.html

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//s.y/fc/949482.html

  二手房买卖税费 //s.y/fc/949481.html 商品房

住

宅

保

修

期

从

何

时

起

算

//s.y/fc/949480.html

 商业地产常见法律风险

//s.y/fc/949479.html

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 揭秘真实的美国房地产

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违

约

定

金的纠

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  俄罗斯商用房地产 //s.y/fc/949468.html 二手房

交

易

税

费

怎

样

计

算

//s.y/fc/949467.html

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 购买新房与二手房首付有何区别呢 //s.y/fc/949466.html

 城市私房买卖应办哪些手续

//s.y/fc/949465.html

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款

合同

范

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⬗ 私募基金运营部实习报告 ⬗

甲方，(委托方)A信息技术有限公司乙方，(受托方)B基金管理有限公司

鉴于，

1、甲方需要对其现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售，并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场而进行投融资。

2、乙方愿意协助甲方运作相关投融资事宜，甲方愿意委托乙方代理运作相关投融资事宜。甲乙双方经过友好协商，依据中华人民共和国合同法、私募投资基金监督管理暂行办法等相关法律法规之规定，并在平等、公平、自愿的基础上就委托投融资相关事宜达成如下协议，以兹共同信守

委托事宜及方式

1、甲乙双方同意，甲方将委托乙方以发行私募投资基金的方式对于甲方现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售，并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场、其中挂牌上市方式包括直接挂牌、重组并购挂牌上市等方式，甲方委托乙方分期融资，融资总金额最高为人民币5000萬元(大写，￥伍仟万元)整。

2、甲方委托乙方以发行私募投资基金的方式融资分为5期进行融资，具体的融资时间、融资额度根据甲方提供的具体用款计划双方再另行签订相关补充协议。

注明，以上发行期限与发行金额的具体实施数据按照私募基金正式发行的具体情况为标准。

双方在本协议签定后甲方按乙方要求将其所有乙方所需的资料提供给乙方，甲方应全力配合乙方的基金发行。

投资收益及风险分配

甲方享有对于现有产品、技术进行开发、推广与销售，并成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场所产生的全部收益的权利(除分配给乙方的权益外)。相应的，对于私募基金融资项目的相关经营风险均应由收益实际所有人即甲方最终承担。

甲方同意以其公司25%股权分配给乙方或乙方指定的合伙人企业，作为乙方使用发行私募基金方式为其融资的股权份额，乙方占有股份后不参与甲方公司的具体经营，但是对于甲方公司的经营状况(包括财务等)具有知情权和监督权。

甲方公司的私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)必须要交由乙方办理。如乙方发行私募资金未达3000万，则甲方有权自主选择其它公司进行私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)。

乙方或乙方指定的合伙人企业为甲方的融资一旦有入账(具体入账时间及金额根据补充合同约定)则甲方就要配合乙方根据入账金额按比例变更股权(按甲方25%股权融资伍仟万(￥5000万元)的比例)。

乙方或乙方指定的合伙人企业所持有的甲方股权会根据定增等方式由甲方回购，若甲方不予回购则乙方有权自行处理，甲方需要配合乙方签订投资协议以及和后期的用款计划等协议。同时若甲方在双方约定的时间内不能顺利挂牌上市(包括直接、并购、重组的各种方式挂牌上市)，则甲方也需要对乙方或乙方指定的合伙人企业持有甲方的股权进行溢价回购，回购价格为基金投资人认购基金产品(乙方为甲方发行的私募基金产品)价格的120%(例如投资人认购了100万元人民币的基金产品则甲方需要向投资人支付120万元人民币向其回购投资人占有的甲方公司股权)，其他具体的回购等方案与数据见正式私募基金相关发行协议以及其他相关协议。甲方对甲方拥有的股权有完全处置权，乙方应积极配合。

甲方向乙方支付收益方式分为两部分，

第一部分，甲方委托乙方通过发行私募投资基金为其融资，甲方需要根据乙方为其融资实现的金额向乙方支付实际融资总额2%的“通道费”。支付方式为，从乙方向甲方出示融资第一笔对账单开始计算(按银行对账单实际到账资金计算)，即时支付。

第二部分，甲方为乙方进行挂牌上市新三板、创业板及其他资本市场(包括借壳上市)的费用由甲方自行承担(收费标准不得高于同业水平)。

承诺和保证

甲方保证其公司合法设立并存续，无违约经营项目。若由于甲方的原因，在委托乙方融资期间给乙方造成任何经济损失或名誉、信誉上的任何损失时，应由甲方承担赔偿责任。在2016年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融资第一笔款(￥1000万)的，甲方有权终止本协议。乙方是依法注册并在中国境内合法存续的基金管理有限责任公司，乙方保证具有签署本合同及发行本次基金的合法主体资格。对于甲方公司的评估及尽职调查，由甲乙双方认可的第三方公司进行，该公司最终提交的评估结果双方均应认可。

保密条款

本协议由甲乙双方共同商议并订立，关于本协议的内容及相关事宜未经对方同意则双方均不得以任何方式泄露给第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本协议各方所不能控制且不可预见，或者虽可以预见，但不可避免的妨碍任何一方全部或部分履行本协议的一切事件。此种事件包括政策改变;地震、塌方、陷落、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、事故、战争、暴动、起义、兵变、社会动乱或动荡、破坏活动或任何其他类似的或不同的偶发事件。

(三)遭受不可抗力的一方，应书面通知对方，并提供遭受不可抗力及其影响，并出具公证部门的证据。遭受此种不可抗力的一方还应采取一切必要措施终止或减轻此种不可抗力造成的影响。

(四)如果不可抗力发生或影响的时间连续超过三个月以上，并且妨碍任何一方履行本协议时，任何一方有权要求终止本协议项下有关各方的义务。当本协议因此被终止时，各方应公平合理地处理相互间的债权、债权关系。

争议解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，应提交广州仲裁委员会并按照该会的仲裁程序和规则进行仲裁。如不服仲裁可向广州市人民法院提起诉讼，对双方都有约束力。其它本协议未尽事宜，由双方另行协商，并签署书面文件，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲乙双方确认的传真、电子邮件均为本协议的有效组成部分。经甲乙双方协商同意并签署书面文件，本协议可以变更或解除。任何一方如变更协议载明的联系方式和通讯地址，应以书面形式通知。本协议一式肆份(中文正本)，甲乙双方各执贰份，均为正本，自双方有权的代表签字、盖章之日起生效。

甲方，

乙方，

___ 年 ___ 月 ___ 日

⬗ 私募基金运营部实习报告 ⬗

跨市场套利策略强调从资产价格的相对高低中获利，也就是说，跨市场套利策略同时涉及两个具有高度相关性的资产或者不同市场中的同一资产，当这两个资产(市场)之间的价格差变得充分大时，买入价格低的资产，卖出价格高的资产，获取两者之间的价格差。简单一点说，跨市场套利策略是一种无风险或者低风险套利，目前国内出现的主要有统计套利和市场中性策略。

1.统计套利策略

统计套利策略综合使用各种套利策略，包括期现套利(期货与现货之间的套利)、跨期套利(不同期限的期货之间的套利)、ETF套利(ETF的一级市场和二级市场之间的套利)、跨市场套利(不同交易市场之间的套利)等，获得无风险(低风险)收益。

(1)期现套利。理论上，期货价格是投资品种未来的价格，现货价格是目前的价格，当期货市场与现货市场在价格上出现差距时，便可利用两个市场的价格差距进行低买高卖获利。投资品种包括商品期货、股指期货、国债期货等。

(2)跨市场套利。指当不同的市场对同一种品种的标价出现偏差时而进行的套利。由于存在地域和时空的差异,同一种商品在不同国家、地区的市场上往往存在固定区间内的合理价格差异，一旦这个固定区间被打破，如近期港沪通的政策便打破了港股和A股间价格的固定区间差，套利机会便会出现。

(3)跨品种套利。指利用两种不同的、但相互关联的商品之间的合约价格差异进行套利交易，通过寻找两种或多种不同但具有一定相关性的商品间的相对稳定关系，并在其脱离正常轨道时采取相关反向操作以获取利润。

(4)ETF套利。由于ETF同时在一、二级市场交易，当ETF在二级市场的价格低于其份额净值时，投资者便可以在二级市场买进ETF，然后在一级市场赎回ETF份额，再于二级市场卖掉ETF篮子中的股票。目前ETF的套利空间已经非常小，采用ETF套利的基金已经非常少。

2.市场中性策略

宽泛一点来讲，市场中性策略也是统计套利的一种(阿尔法套利)，但是从该策略的特点和国内的实际情况来看，有必要单独列为一个细分策略。该策略通过买入一个具有超额收益(阿尔法收益)的股票组合，同时卖空一个相应的股票指数期货，使得股票组合的贝塔为零(中性)，获取与市场走势无关的阿尔法收益。

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